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新规速递
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证监会发布并实施《公司债券发行与交易管理办法》
2023年10月20日，证监会发布《公司债券发行与交易管理办法》，自发布之日起执行，加强企业发债及资金监管力度。
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证监会发布并实施《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
新修订的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》分别经证监会、司法部会议通过，于2023年10月26日正式发布，并于2023年12月1日起正式执行。
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证监会发布并实施《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号—公开发行公司债券申请文件（2023年修订）》
2023年10月20日，证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号—公开发行公司债券申请文件（2023年修订）》，自发布之日起执行。
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证监会发布并实施《关于修改〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组〉的决定》
2023年10月27日，证监会发布《关于修改〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组〉的决定》，自公布之日起施行。
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证监会发布并实施《关于修改〈公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）〉第五十条的决定》
2023年10月20日，证监会发布《关于修改〈公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）〉第五十条的决定》，自发布之日起执行。
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证监会发布并实施《<上市公司公告电子化规范>等9项金融行业标准》
2023年10月23日，证监会发布《上市公司公告电子化规范》等9项标准为金融行业推荐性标准，自公布之日起施行。
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证监会发布并实施《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》
2023年11月17日，证监会发布《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》，自发布之日起施行。
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证监会发布并实施《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》
2023年11月24日，证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准，自发布之日起施行。
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证监会制定《中国证监会信访工作办法》
2023年11月16日，证监会党委会审议通过《中国证监会信访工作办法》，自2024年1月1日起施行。
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行业要闻
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证监会：调整优化融券相关制度，更好发挥逆周期调节作用
证监会于2023年10月，对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化，强化融券端的监管力度。
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证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等规范性文件
2023年12月15日，证监会公布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等规范性文件，自公布之日起执行。
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证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见
2023年11月3日，证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见，意见反馈日期截至12月3日。
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证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见
2023年11月10日，中国证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，反馈时间截至12月10日。
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证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见
2023年11月10日，中国证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》修订稿，向社会公开征求意见，反馈日期截至12月10日。
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证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》
2023年11月2日，中国证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》，进一步推动证券期货业标准化工作高质量发展。
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证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见
2023年11月17日，中国证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开向社会征求意见，反馈时间截止12月17日。
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中国证监会 国务院国资委联合发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》
2023年12月8日，中国证监会、国务院国资委联合发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》，协同推进降碳、减污、扩绿、增长，带动支持民营经济绿色低碳发展，促进经济社会全面绿色转型。
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中国证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见
2023年12月8日，中国证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见，反馈日期截止2024年1月7日。
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案例研究
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发行人是否存在重大违法行为问题
本文就上市审查——发行人是否存在重大违法行为的有关法律法规进行梳理。并结合实践案例，对发行人是否存在有关行为做出认定结论。
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投教小课堂
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可转债基础知识梳理
本文就可转换公司债券的概念、转股价格价值、申报转股、赎回、回售、对投资者的要求、注意事项等进行介绍。
参与成员
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执行编辑：
成都办证券业务部
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采 编：
代丽梅、刘可