违规事实:
根据中国证券投资基金业协会纪律处分决定书及检查情况,上海世祖资产管理有限公司存在以下违规行为:
一、未履行谨慎勤勉义务。
二、未合理履行信息披露义务。
三、违反专业化运营要求。
四、诱导投资者进行适当性风险测评。
处罚结果:
根据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管办法》第二十九条,《协会章程》第六条第三项,《会员管理办法》第二十九条,《纪律处分实施办法(试行)》第五条的规定,协会决定作出以下纪律处分:
取消上海世祖会员资格,暂停受理其私募基金产品备案十二个月。
相关法规:
《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
同时,《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条规定,私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
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