北京证监局一口气处罚8家私募,2家私募存在侵占、挪用基金财产问题

2022-12-06    来源:北京证监局

违规事实

圣商资本管理有限公司存在侵占 、挪用基金财产行为。


处罚结果

依据《暂行办法》第三十三条之规定,北京监管局决定对圣商资本管理有限公司采取 责令改正行政监管措施。圣商资本管理有限公司应在收到本决定之日起30日内, 向北京监管局提交书面整改报告,北京监管局将择机对圣商资本管理有限公司的整改落实情况组织检查验收。


相关法规

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定:第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:


(一)  将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

(二)  不公平地对待其管理的不同基金财产;     

(三)  利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

(四)  侵占、挪用基金财产;

(五)  泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(六)  从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

(七)  玩忽职守,不按照规定履行职责;    

(八)  从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;    

(九)  法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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