中国证监会浙江监管局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、林思思下达处罚决定书

2023-08-17    来源:中国证监会

违规事实:

浙江监管局对对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称蚂蚁基金销售或公司)基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理,蚂蚁基金销售存在以下违法事实:一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员。


处罚结果:

上述行为违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售管理办法》)有关规定,依据《销售管理办法》第五十七条的规定,一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款;二、对林思思给予警告,并处以15万元罚款。


相关法规:

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十七条:基金销售机构有下列情形之一,且情节严重的,除法律法规另有规定外,给予警告,并处3万元以下罚款;对相关主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款:

(一)违反本办法第十五条至第二十二条、第二十四条规定从事基金销售业务的;

(二)未按照本办法第四章规定建立健全并有效执行基金销售业务内部控制及风险管理制度的;

(三)未按照本办法第四十条规定与基金销售结算资金监督机构签订监督协议、开立基金销售结算专用账户的;

(四)未按照本办法第四十二条规定进行数据交换和报送的;

(五)违反本办法第六章规定销售私募基金的;

(六)未按照本办法第五十条、五十一条规定,配合监督检查、履行备案报告义务的。

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