2023年2月10日,证监会通报2022年案件办理情况。根据发布内容,2022年证监会稽查部门严厉打击各类证券期货违法行为,全年办理案件603件,其中重大案件136件,向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件,案件查实率达90%。总体来看,案发数量持续下降,办案质效明显提升,“严”的监管氛围进一步巩固,市场生态进一步净化。
具体而言,对于内幕交易案件,多发势头得到遏制,全年办理内幕交易案件170件,同比下降15%,但“靠内部消息炒股获利”的市场陋习仍未根除,并购重组、实际控制人变更等重大事件仍是内幕交易高发领域。
对于操纵市场案件,全年办理操纵市场案件78件,同比下降30%,案发数量逐年下降,但组织化、团伙化特征更趋明显。上市公司内部人联手操纵团伙炒作本公司股价现象仍然存在。全年对十余家上市公司实际控制人及高管内外勾结操纵市场案件立案调查,有的与操纵团伙签订伪“市值管理”协议,并提供人员、资金及证券账户等参与操纵;有的组织多个操盘团队通过对倒、虚假申报等手法拉抬、维持公司股价,并约定收益分成。此外,操纵市场案件具有利用新模式、新技术增加操纵行为隐蔽性的特征,且惯犯累犯问题依然突出。
对于财务造假案件,全年办理信息披露违法案件203件,其中,涉及财务造假94件,占比46%。根据发布内容,财务造假案件具有“造假手段隐秘性增强”、“造假动机呈现多样性”、“造假行为涉及发行环节”的特征。
此外,中介机构违法案件保持高位,部分主体失职缺位问题突出。全年办理中介机构未勤勉尽责案件44件,涉及36家中介机构。呈现出“涉案主体及案发领域更为多元”、“执业质量和程序存在缺陷”、“个别从业人员严重违反执业规定”的特征。
值得一提的是,特定领域案件仍然易发,违法行为打击效果显著。一是严打“掏空”上市公司行为,办理资金占用、违规担保案件64件,向公安机关移送涉嫌背信损害上市公司利益案件15件。二是严查债券虚假信息披露行为,办理债券信息披露违法案件5件,坚决遏制债券欺诈发行、财务造假。三是依法查处私募违法行为,办理私募机构违法违规案件20件,有力整治非法集资、违法交易、违规经营等违法乱象。
证监会表示,下一步证监会稽查部门将坚持“零容忍”工作方针,依法从严打击各类证券期货违法活动,加大违法成本,强化执法震慑,保护投资者合法权益,维护资本市场健康稳定发展。
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