广州基岩多项违规,被撤销登记

2023-02-18    来源:中基协

违规事实:

根据中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书及协会检查情况,广州基岩资产管理有限公司存在以下违规行为:

一、违规向投资者承诺收益。

二、挪用基金财产。

三、信息披露存在虚假记载。

四、未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。


处罚结果:

根据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管办法》第二十九条,《协会章程》第六条第三项,《会员管理办法》第二十九条,《纪律处分实施办法(试行)》第五条的规定,协会决定作出以下纪律处分:

取消广州基岩会员资格、撤销广州基岩管理人登记。


相关法规:

《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有侵占、挪用基金财产的行为;私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。


同时,《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十五条规定,私募基金管理人应当建立健全信息披露控制,维护信息沟通渠道的畅通,保证向投资者、监管机构及中国基金业协会所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

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