纪律处分决定书——(前海纽黑文资产管理(深圳)有限公司)

2023-11-15    来源:中基协

违规事实:

前海纽黑文资产管理(深圳)有限公司存在以下问题:

一、募集程序不规范。根据某投资者签署的基金合同、风险调查问卷等募集材料,投资者回访确认函与基金合同签署及基金认购款缴纳均为2018年6月26日,存在未留足至少24小时冷静期的情形。


二、违反专业化运营原则。根据前海纽黑文提供的情况说明、借款合同等,前海纽黑文发行的纽黑文星盛叁号私募投资基金(以下简称星盛三号)、纽黑文星耀一号私密投资基金(以下简称星耀一号)用于购买舟山水产品中心批发市场有限责任公司开具的商业承兑汇票,规模分别为0.5亿元、2亿元。以上行为证明前海纽黑文实际从事了商业承兑汇票等非私募股权基金管理业务。


三、基金账户管理不规范。根据星耀一号的资金流水,星耀一号向舟可供应链服务有限公司(以下简称舟可供应链公司)累计转入1.993亿,舟可供应链公司向前海纽黑文公司账户回款0.9亿元。前海纽黑文将1000余万转回星耀一号后进行收益分配,剩余8000万元资金去向不明。经查还发现,前海纽黑文的多家关联公司存在多笔向星耀一号转账并分配本金收益的情形。协会认为,上述资金往来违反了基金财产独立运作要求。


四、不配合协会自律检查。为核实前述违规事实和资金去向,协会多次向前海纽黑文发送核查通知,前海纽黑文均拒绝配合提供材料,严重影响协会自律检查工作的开展。


处罚结果:

上述情形违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条、《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条、第十八条,《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》第二十五条的相关规定。


依据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管办法》第二十九条,《协会章程》第六条第三项,《会员管理办法》第二十九条,《实施办法》第八条的规定,协会决定作出以下纪律处分:

取消前海纽黑文会员资格,撤销其管理登记。

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