办案72件,涉及金额超20亿元!广州检察助推构建“大合规”工作格局

2024-03-18    来源:广州市人民检察院

近年来,广州市检察院充分发挥检察机关在涉案企业合规改革中的主导作用,加强与相关部门的工作协同,推动构建党委领导、政府推动、企业主体、多方共治的“大合规”工作格局,促进刑事合规向行政合规延伸、企业合规向行业合规拓展、事后合规向事前合规转变,为民营企业守法合规经营创造良好法治环境。市检察院与市工商联“以涉案企业合规改革带动构建‘大合规’工作格局”,获评全国2023民营企业产权司法保护协同创新百佳实践案例,并获全国政协、全国工商联领导批示肯定。


自2021年4月被最高检确定开展改革试点以来,市检察院坚持把党的领导贯穿涉案企业合规全过程,在市委政法委统筹指导下,牵头市司法局、市财政局、市工商联等13家单位共同成立广州市第三方监督评估机制管理委员会,制定广州市第三方机制“1+3”规定、“财务管理规定”、“费用报酬标准”等8份改革文件,不断推动第三方机制向更完备、更优化、更精细的方向发展。


2023年8月,广州市中级人民法院加入第三方监督评估机制管委会,涉案企业合规刑事诉讼全流程适用进一步推进。同年10月,市委依法治市办出台《关于加快建设企业合规体系的意见》及工作方案,构建起党委领导、政府推动、企业主体、行业组织参与的四方联动“大合规”工作体系,明确了检察机关统筹推进涉案企业合规和强化多部门协同联动的职能作用。


市检察院充分利用第三方机制成员单位优势,会同行政监管部门推动“刑事合规”与“行政合规”规范衔接,联合市工信局、市工商联制定加快推进民营企业合规建设工作方案,在市促进中小企业(民营企业)发展工作领导小组下成立民营企业合规建设工作组,以广州市“专精特新”企业、广州市“民营领军企业”和ISO37301:2021合规管理国际标准冠标认证企业等白名单为依托,推动建立合规企业日常考评认证机制,相关企业一旦涉案,则优先适用企业合规制度并作为从宽处理情节。


与此同时,市检察院与市司法局成立合规互认工作攻坚小组,大力探索推动涉案企业合规互认,研究制定专项工作指引,推进行刑合规互认工作规范有序开展,并配合市委依法治市办、市工商联等部门,在全国率先出台《民营企业首次违法合规免责清单(第一批)》,探索构建合规导向的包容审慎监管执法模式。


市检察院立足企业合规个案办理,积极总结类案经验,针对办案中发现的企业经营、合规管理方面的普遍性、倾向性问题,与行政监管部门、行业协会、重点企业等共同构建行业合规指引引导行业主动开展合规建设。如市检察院联合市商务局、市市场监管局等8家单位制定全国首部行刑衔接“跨境电商行业合规指引”,并向相关监管部门发出规范跨境电商新型业态的检察建议,明确创业创新与违法犯罪的界限,为广州保持跨境电商全国领先优势提供有力的法治支撑。


此外,市检察院还会同市应急管理局落实最高检向应急管理部制发的“八号检察建议”,大力开展安全生产领域涉案企业合规,积累类案合规整改经验,提炼企业安全生产合规建设机制做法,会同广州医药、广州汽车、广州工控、中建三局等广州地区大型工业企业研究,制定出台广东省首部企业安全生产合规指引,促进安全生产风险溯源治理。


坚持真合规、真整改,试点近3年来,全市检察机关共办理涉案企业合规案件72件,涉及金额超20亿元,对合规整改到位的41家企业、68名企业家依法不起诉,在开展企业合规的案件中,无一家企业因涉案破产、歇业,部分企业完成合规整改优化内部管理后实现业绩逆势上涨,形成良好示范带动效应。


依托合规从宽正向激励作用,市检察院积极开展企业合规建设专题法治宣传、法治体检、检企座谈等活动,开展以案释法,生动展示合规体系建设对企业长远发展的价值作用,激励引导企业树立合规守法经营意识和能力,帮助企业完善合规建设,主动防范法律风险,推动企业从被动合规向主动合规转变,以“事后合规”助推“事前合规”,最大限度凝聚合规共识,为构建“大合规”工作格局营造社会氛围。


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